為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)和全國(guó)科技大會(huì)精神，全面落實(shí)省委十二屆五次全會(huì)部署,，進(jìn)一步加強(qiáng)高效率科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,，不斷強(qiáng)化體制機(jī)制保障,，著力解決職務(wù)科技成果不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、不好轉(zhuǎn)問(wèn)題，制定本方案。
一,、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述和關(guān)于吉林工作的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)省委,、省政府決策部署,，以全局觀念和系統(tǒng)思維，全面深化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革,，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新突破發(fā)展障礙,，統(tǒng)籌推進(jìn)教育科技人才產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展，讓更多創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為發(fā)展結(jié)果和產(chǎn)業(yè)成品,，促進(jìn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合,。
二、改革內(nèi)容
（一）全面深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革
1.賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán),。科研單位可以結(jié)合本單位實(shí)際,，將利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）,，科研單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人,。科研單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán),。
賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰,、應(yīng)用前景明朗、承接對(duì)象明確,、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件,。科研單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度,、負(fù)面清單制度,、工作流程和決策機(jī)制，形成規(guī)范的賦權(quán)程序,。職務(wù)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)協(xié)商一致,，并書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)，指定代表書面向單位提出賦權(quán)申請(qǐng),?？蒲袉挝贿M(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示（公示期不少于15日）。科研單位與職務(wù)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）簽署書面協(xié)議,，應(yīng)當(dāng)充分聽取職務(wù)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）的意見,，約定轉(zhuǎn)化成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制,、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等事項(xiàng),，明確轉(zhuǎn)化各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù),。
在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下,，科研單位可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限,。
對(duì)可能影響國(guó)家安全、國(guó)防安全,、公共安全,、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍,。
2.賦予科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配更大自主權(quán),。科研單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收入（包括以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股形成的國(guó)有股權(quán)收益）全部留歸本單位，納入單位預(yù)算,，不上繳國(guó)庫(kù),。
科研單位可采取“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)（轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金、股權(quán)）”等不同方式激勵(lì)科技人員,，但對(duì)同一科技成果轉(zhuǎn)化不進(jìn)行重復(fù)激勵(lì),。在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后,，主要用于科學(xué)技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作,。鼓勵(lì)科研單位從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于10%的資金作為技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化備用金，用于科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng),。
科研單位實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，包括開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)許可,、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng),，按規(guī)定給予個(gè)人的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì),，應(yīng)在獲得成果轉(zhuǎn)化收入后及時(shí)足額發(fā)放給對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員，計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量,，且不受單位總量限制,，不納入總量基數(shù)。
3.賦予科研單位領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)科技成果持股權(quán),。對(duì)作為職務(wù)科技成果主要完成人或?qū)β殑?wù)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的科研單位（不含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）及其所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，依規(guī)探索開展科技成果持股改革。對(duì)正職領(lǐng)導(dǎo)給予股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的,，需在本單位進(jìn)行公示，并報(bào)行政主管部門備案,，且任職期間不得進(jìn)行股權(quán)交易,。
（二）全面深化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式改革
1.探索“先使用后付費(fèi)”模式,。為使科技成果優(yōu)先在省內(nèi)轉(zhuǎn)化和實(shí)施，科研單位可采取企業(yè)先免費(fèi)使用,、后支付費(fèi)用的方式,，把科技成果許可給中小微企業(yè)使用。許可雙方明確約定以“零門檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”“延期支付”等方式支付許可費(fèi),，支付具體時(shí)間和條件由雙方商定,。
2.探索“差異化賦權(quán)”模式。科研單位對(duì)已有明確轉(zhuǎn)讓或合作企業(yè)的成果,，可采取“即時(shí)賦權(quán)”,，即與企業(yè)簽署轉(zhuǎn)化協(xié)議的同時(shí)對(duì)科研人員進(jìn)行賦權(quán)。對(duì)已有成果暫無(wú)轉(zhuǎn)讓或無(wú)合作企業(yè)的,，可先“協(xié)議賦權(quán)”,，由科研人員主動(dòng)對(duì)接企業(yè)，尋找市場(chǎng),。對(duì)企業(yè)有需求但暫無(wú)成果供給的,，可采取“預(yù)約賦權(quán)”，提前明確將來(lái)成果產(chǎn)出時(shí)給予科研人員的權(quán)屬比例,。
3.探索“權(quán)益讓渡”模式,。科研單位對(duì)轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果，可在一次性收取成果完成人（團(tuán)隊(duì)）一定比例的資源占用費(fèi)后,，通過(guò)“賦權(quán)+資金”方式將留存的成果所有權(quán)讓渡給成果完成人（團(tuán)隊(duì)）,。科研單位也可將留存在本單位的部分科技成果所有權(quán)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式讓渡給成果完成人（團(tuán)隊(duì)）,，形成完整的權(quán)屬關(guān)系,，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）將科技成果作價(jià)入股進(jìn)入企業(yè)，并約定企業(yè)上市或股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),，通過(guò)“賦權(quán)+約定收益”方式將對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益及其衍生增值收益全部歸屬轉(zhuǎn)讓科研單位,，科研單位再按照一定比例對(duì)成果完成人（團(tuán)隊(duì)）進(jìn)行收益分配。同時(shí),，科研單位可采取其他方式將職務(wù)科技成果的留存部分所有權(quán),，讓渡給成果完成人（團(tuán)隊(duì)）。
4.探索“先投后股”模式,。支持有條件的科研單位將職務(wù)科技成果以科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等形式投入企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化,，在被投企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化股權(quán)融資或進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段后，將投入的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)換為股權(quán),。在“先投”階段,，科研單位與企業(yè)簽訂合作協(xié)議，明確“轉(zhuǎn)股”條件和權(quán)益責(zé)任,；在“后股”階段,，根據(jù)協(xié)議約定,，當(dāng)觸發(fā)“轉(zhuǎn)股”條件時(shí)，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)換為相應(yīng)股權(quán),。
科研單位也可探索開展其他職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式,。
（三）全面深化職務(wù)科技成果管理改革
1.建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度,。優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式,，充分賦予科研單位職務(wù)科技成果管理自主權(quán)與處置自主權(quán)，將職務(wù)科技成果資產(chǎn)區(qū)別于一般性國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行單列管理,，科研單位對(duì)其持有的職務(wù)科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資,，除涉及國(guó)家秘密,、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外,，不需報(bào)主管單位和財(cái)政部門審批或備案,；涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的,，由科研單位的主管部門按照國(guó)家有關(guān)保密制度的規(guī)定進(jìn)行審批,，并報(bào)省財(cái)政廳備案。將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可或作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的,，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；轉(zhuǎn)讓,、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由科研單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,。
科研單位按照《吉林省職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理操作指引（試行）》,，解放思想,，探索建立區(qū)別于現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理模式且符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度,，對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行臺(tái)賬管理，完善科技成果資產(chǎn)確認(rèn),、分割確權(quán)、使用和處置等管理方式,，完善科技成果轉(zhuǎn)化,、清產(chǎn)核資及退出的決策程序，明確科技成果管理部門職責(zé)和監(jiān)管機(jī)制,，可根據(jù)實(shí)際由科研管理部門負(fù)責(zé)管理職務(wù)科技成果,。
優(yōu)化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后國(guó)有資產(chǎn)管理,，科研單位以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成的國(guó)有資產(chǎn)，其減持,、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓,、退出,、減值及破產(chǎn)清算等處置，區(qū)別于有形的國(guó)有資產(chǎn)管理方式,，由科研單位自主決定,，不審批、不備案,，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。
科研單位要依法依規(guī)加強(qiáng)監(jiān)督管理,，嚴(yán)防違規(guī)違紀(jì)違法風(fēng)險(xiǎn),、資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。
2.推行橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化,。科研單位橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化,，視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為，相關(guān)資產(chǎn)處置事項(xiàng)由科研單位自主決定,，不審批,、不備案。
經(jīng)科研單位批準(zhǔn)同意,，科研人員可將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)以“技術(shù)入股+資金入股”等形式入股企業(yè)或成立產(chǎn)權(quán)清晰的科技型企業(yè),，進(jìn)行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，與科研單位約定一定收益分配比例,，并向科研人員傾斜,，共享成果轉(zhuǎn)化收益?？蒲袉挝豢稍O(shè)立橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)“資金池”或科技成果轉(zhuǎn)化備用金,，加快盤活結(jié)余經(jīng)費(fèi)資源。
非財(cái)政性橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為,，所形成的國(guó)有股權(quán)納入職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理范圍,。
3.拓寬職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度。科研單位應(yīng)建立符合職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的專業(yè)技術(shù)人才評(píng)價(jià)制度,，健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效考核制度,，加大職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)?cè)诳蒲腥藛T聘期考核、職稱評(píng)聘,、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等考核評(píng)價(jià)中的指標(biāo)權(quán)重,，并作為對(duì)下屬機(jī)構(gòu)績(jī)效考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)內(nèi)容,，充分激勵(lì)科研人員主動(dòng)對(duì)接市場(chǎng)需求推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。
支持科研單位拓寬職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)人才職稱評(píng)聘通道,，對(duì)從事科技成果轉(zhuǎn)化的教學(xué)人員,，可按照分類評(píng)審要求納入教學(xué)科研型或科技成果應(yīng)用推廣相關(guān)類別參加職稱評(píng)聘，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其科技成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì),、社會(huì)和生態(tài)價(jià)值,。對(duì)從事科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)技術(shù)人員，可按照規(guī)定參加相應(yīng)系列（專業(yè)）職稱評(píng)聘,，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中所作貢獻(xiàn),。
（四）全面深化職務(wù)科技成果市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化機(jī)制改革
1.建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制。科研單位可從成果轉(zhuǎn)化收益留存部分提取一定比例，獎(jiǎng)勵(lì)為成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的內(nèi)部專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu),。鼓勵(lì)科研單位事前約定給予促成技術(shù)交易的社會(huì)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)等事項(xiàng),。支持科研單位依托科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、概念驗(yàn)證中心,、小試中試基地和成果轉(zhuǎn)化孵化基地,，形成“轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)+實(shí)驗(yàn)室+中試機(jī)構(gòu)+孵化器”的成果轉(zhuǎn)化鏈條。有條件的科研單位可設(shè)置相應(yīng)專業(yè)技術(shù)崗位,，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)主動(dòng)開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化,。對(duì)成績(jī)突出的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，優(yōu)先認(rèn)定為省級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu),，并在省科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目中予以支持,。
2.建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍激勵(lì)機(jī)制。加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人（經(jīng)紀(jì)人）隊(duì)伍建設(shè),，支持有條件的科研單位,，開展高層次技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)人才等技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)人才培養(yǎng)，建設(shè)產(chǎn)教融合基地,。支持科研單位以市場(chǎng)化方式引進(jìn),、聘用或聯(lián)合第三方機(jī)構(gòu)培養(yǎng)高水平技術(shù)經(jīng)理人（經(jīng)紀(jì)人）隊(duì)伍，根據(jù)績(jī)效采取靈活的內(nèi)部分配制度,。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人（經(jīng)紀(jì)人）根據(jù)約定,，可從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例作為報(bào)酬。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)人員（包括技術(shù)經(jīng)理人,、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等）以出資入股方式參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，激發(fā)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化積極性。
三,、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。省科技廳等10部門建立改革工作協(xié)調(diào)機(jī)制,，加強(qiáng)政策指導(dǎo)與跟蹤督導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決改革過(guò)程中遇到的新情況,、新問(wèn)題,，共同推進(jìn)改革工作?？蒲袉挝灰凑找?，結(jié)合實(shí)際制定本單位改革實(shí)施方案，建立年度工作報(bào)告制度,，每年1月底前將上一年度工作開展情況報(bào)主管部門和省科技廳,、省財(cái)政廳備案。鼓勵(lì)有條件的科研單位設(shè)置專人專崗,，負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作,。
（二）加強(qiáng)科技安全和科技倫理治理。賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的應(yīng)遵守國(guó)家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī),。涉及國(guó)家秘密,、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，科研單位和科研人員要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度,，加強(qiáng)保密管理,。與企業(yè)、個(gè)人合作開展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的,，要依法依規(guī)進(jìn)行審批備案,，并簽訂保密協(xié)議。加強(qiáng)對(duì)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理監(jiān)管,，嚴(yán)格遵守科技倫理審查相關(guān)規(guī)定,，確保科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控,。
（三）激發(fā)基層首創(chuàng)精神,。科研單位在推進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化改革過(guò)程中，要積極探索,、敢于創(chuàng)新,、勇于嘗試，加強(qiáng)對(duì)典型案例,、成功經(jīng)驗(yàn)的跟蹤,、收集、提煉,，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn),、好做法、好模式，及時(shí)報(bào)送省科技廳進(jìn)行宣傳和推廣應(yīng)用,。
（四）建立盡職免責(zé)機(jī)制,。省科技廳會(huì)同有關(guān)部門按照“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”原則，建立合規(guī)盡職免予問(wèn)責(zé)機(jī)制和負(fù)面清單,，激發(fā)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主動(dòng)性,。科研單位主要負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履行崗位職責(zé),，在嚴(yán)格執(zhí)行決策,、公示等管理制度，沒有牟取非法利益的前提下,，可以免除追究在科技成果定價(jià),、自主決定資產(chǎn)評(píng)估、成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任,。
本方案中科研單位是指省屬,、市縣政府所屬高校及科研院所（不包括涉及機(jī)構(gòu)改革的單位），駐吉中直高校和科研院所可參照本方案執(zhí)行,。
本方案自印發(fā)之日起施行,。《吉林省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（吉科發(fā)政〔2021〕208號(hào)）同時(shí)廢止,。
附件：吉林省職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理操作指引（試行）
附件
吉林省職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理操作指引（試行）
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，全面落實(shí)省委十二屆五次全會(huì)部署,，按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求,，指導(dǎo)科研單位依法依規(guī)開展職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理，積極探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式,，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化拓面擴(kuò)量提質(zhì)增效,，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本指引,。
第二條 本指引職務(wù)科技成果類型包括專利權(quán),、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán),、植物新品種權(quán),，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等按法律程序已申請(qǐng)取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)成果，也包括專利申請(qǐng)權(quán),、專有技術(shù),、配方等尚未申請(qǐng)法定授權(quán)但由科研單位享有權(quán)利的未授權(quán)成果。
第三條 科研單位科研人員完成的職務(wù)科技成果,，屬于國(guó)有資產(chǎn),，單列管理不改變職務(wù)科技成果的國(guó)有資產(chǎn)屬性。科研單位應(yīng)探索建立區(qū)別于現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理模式且符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的管理制度,，著力解決職務(wù)科技成果不愿轉(zhuǎn),、不敢轉(zhuǎn)、不好轉(zhuǎn)問(wèn)題,，確保不造成重大違法違紀(jì)和資產(chǎn)損失,。
第二章 主體職責(zé)
第四條 科研單位應(yīng)承擔(dān)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理的主體責(zé)任，建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度,，完善分級(jí)分類決策機(jī)制,，指定或設(shè)立負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理工作的部門或機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)部職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度,，完善內(nèi)部控制機(jī)制,，規(guī)范成果轉(zhuǎn)化程序，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控,。
第五條 科研單位由負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理工作的部門或機(jī)構(gòu)牽頭，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果的日常登記和管理,，建立單列管理臺(tái)賬,，定期進(jìn)行成果篩查評(píng)估，挖掘有價(jià)值的科技成果,，按程序?qū)彶榻?jīng)授權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目,。職務(wù)科技成果在以轉(zhuǎn)讓、許可,、作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)化前,，成本或價(jià)值不能可靠計(jì)量的，依法不確認(rèn)無(wú)形資產(chǎn),。
第六條 科研單位負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理工作的部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同資產(chǎn)管理,、科研、財(cái)務(wù),、紀(jì)檢,、審計(jì)等部門組成領(lǐng)導(dǎo)小組，明確部門管理職責(zé),，對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程開展國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益確認(rèn),、資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估監(jiān)督和國(guó)有收益入賬管理等工作，負(fù)責(zé)單列管理決策流程,、經(jīng)費(fèi)使用管理等方面監(jiān)督工作,，形成退出國(guó)有資產(chǎn)管理清單并報(bào)主管部門和省科技廳備案。
第七條 職務(wù)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)及時(shí)向科研單位負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理工作的部門或機(jī)構(gòu)披露科技成果,，披露的信息包括科技成果基本信息,、研究開發(fā)情況,、市場(chǎng)應(yīng)用前景等。其中,，已按法律程序授權(quán)的成果應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)授權(quán)證明,。
第三章 審核登記
第八條 科研單位應(yīng)對(duì)成果登記的基本信息進(jìn)行審核，核實(shí)無(wú)誤的應(yīng)在單列管理臺(tái)賬中登記相關(guān)信息并及時(shí)進(jìn)行更新,。主要包括成果名稱,、成果類型、完成人,、取得時(shí)間,、轉(zhuǎn)化狀態(tài)、轉(zhuǎn)化方式,、轉(zhuǎn)化價(jià)值等主要信息,。
其中：成果類型主要分為已授權(quán)成果和未授權(quán)成果，已授權(quán)成果應(yīng)按專利權(quán),、軟件著作權(quán)等分類注明授權(quán)具體類別,；轉(zhuǎn)化狀態(tài)主要分為未轉(zhuǎn)化、意向轉(zhuǎn)化,、已轉(zhuǎn)化,，并根據(jù)技術(shù)迭代、多次許可等特點(diǎn)標(biāo)記轉(zhuǎn)化頻次,；轉(zhuǎn)化方式主要包括轉(zhuǎn)讓,、許可、作價(jià)投資和其他方式,；轉(zhuǎn)化價(jià)值中對(duì)已轉(zhuǎn)化的直接登記轉(zhuǎn)化金額,，未轉(zhuǎn)化、意向轉(zhuǎn)化的可按評(píng)估價(jià)值標(biāo)記,，未評(píng)估的可暫不標(biāo)記。
第九條 科研單位對(duì)其持有的職務(wù)科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓,、許可、或作價(jià)投資,，除涉及國(guó)家秘密,、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部門審批或備案,。涉及國(guó)家秘密,、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資,，由科研單位的主管部門按照國(guó)家有關(guān)保密制度的規(guī)定進(jìn)行審批,，并于批復(fù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)將批復(fù)報(bào)省財(cái)政廳備案。
第十條 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益，包括利用科技成果作價(jià)入股形成國(guó)有股權(quán)的處置收入全部留歸本單位,。單列職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)的減持,、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓,、退出,、減值及破產(chǎn)清算等處置，區(qū)別于現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理,，由科研單位自主決定,，不審批、不備案,，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍,。
第十一條 吉林省科技大市場(chǎng)等技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)發(fā)揮技術(shù)權(quán)益登記服務(wù)平臺(tái)功能，其出具的進(jìn)場(chǎng)交易相關(guān)專有技術(shù)或?qū)＠暾?qǐng)確權(quán)憑證,、公示證明,、交割憑證、評(píng)價(jià)報(bào)告等,，可作為科研單位職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理的過(guò)程材料,。
第十二條 鼓勵(lì)第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為科技成果單列管理提供服務(wù)，通過(guò)收取服務(wù)費(fèi)用,、服務(wù)換股權(quán)等方式,，開展專利申請(qǐng)前成果披露、轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估,、轉(zhuǎn)化路徑設(shè)計(jì),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)投融資等服務(wù),，或開展專利等科技成果的集中托管運(yùn)營(yíng),。
第十三條 科研單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資的,，自行決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,。轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及關(guān)聯(lián)交易和通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格等信息,，公示期不少于15日,，公示期內(nèi)如有異議，科研單位應(yīng)及時(shí)受理,，認(rèn)真做好調(diào)查核實(shí)并公布調(diào)查結(jié)果,。科研單位可委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估,，且轉(zhuǎn)化金額不低于第三方科技成果資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估結(jié)果,。
第四章 監(jiān)督管理
第十四條 科研單位內(nèi)部紀(jì)檢,、審計(jì)會(huì)同財(cái)務(wù)、國(guó)資等部門實(shí)行審慎包容監(jiān)管,，在科研單位開展國(guó)有資產(chǎn)管理和接受外部監(jiān)管時(shí),，單列反映有關(guān)科技成果資產(chǎn)管理的情況。
第十五條 科研單位要加強(qiáng)對(duì)職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理的監(jiān)管,，按照本指引的要求,，及時(shí)制定完善單列管理制度辦法，簡(jiǎn)化政策落地流程,，完善科技成果轉(zhuǎn)化,、清產(chǎn)核資及退出的決策程序，及時(shí)更新科技成果臺(tái)賬,。
第十六條 鼓勵(lì)科研單位推行負(fù)面清單管理,，明確風(fēng)險(xiǎn)邊界和禁止性條款，確保單列管理后,，不會(huì)造成重大違法違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn),。
第十七條 科研單位要建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度，每年1月底前向主管部門和省科技廳,、省財(cái)政廳提交年度職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化情況報(bào)告,，反映職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理情況，年度許可,、轉(zhuǎn)讓,、作價(jià)投資、產(chǎn)學(xué)研合作以及國(guó)有資產(chǎn)管理情況,，存在突出問(wèn)題和有關(guān)建議,。
第十八條 科研單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員在履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序和公示制度,，沒有牟取非法利益的,，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。對(duì)在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中,，串通作弊,、暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的，依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,。
第五章 附 則
第十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。本指引相關(guān)規(guī)定,，如遇國(guó)家和省級(jí)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化政策調(diào)整的,，依照最新政策執(zhí)行。
